宋麗萍：投資者教育與保護是證券業(yè)最基本的商業(yè)倫理

　　深交所：券商要及時將退市風(fēng)險傳達給投資者

　　深交所強調(diào)，各證券公司要幫助投資者充分理解退市制度的具體要求及各項安排，識別和防范上市公司退市可能帶來的投資風(fēng)險，及時將退市風(fēng)險傳達給投資者。

　　“一個市場的發(fā)展空間有多大，取決于最弱勢的參與主體的信心和信任。”

　　深交所總經(jīng)理宋麗萍日前在貴陽參加投資者保護培訓(xùn)交流活動時強調(diào)，投資者教育與保護工作是資本市場進一步服務(wù)薄弱環(huán)節(jié)、重點領(lǐng)域的一個重要前提，也是創(chuàng)新發(fā)展的重要前提，事關(guān)在證券期貨監(jiān)管工作中體現(xiàn)和維護最廣大人民群眾的根本利益，也是證券行業(yè)最基本的商業(yè)倫理。

　　加大投資者教育保護力度

　　“在資本市場諸多參與方中，中小投資者無論是資金規(guī)模、信息獲取，還是自我保護能力，都處于天然的弱勢地位。”宋麗萍說，不考慮投資者的利益和訴求，市場的穩(wěn)定、創(chuàng)新和發(fā)展就沒有穩(wěn)固的基礎(chǔ)。

　　因此，投資者的教育和保護，是資本市場的薄弱環(huán)節(jié)，始終需要重視和加強。“我們必須充分認(rèn)識投資者教育和保護工作的重要性和緊迫性。”

　　據(jù)宋麗萍介紹，我國投資者數(shù)量多、增長快，群體分化明顯。隨著資本市場規(guī)模的快速擴大和證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，遍布各省市的4000多家證券營業(yè)部，處于投資者教育的第一線，應(yīng)充分發(fā)揮應(yīng)有作用，提高對投資者教育與保護的認(rèn)識程度，提升客戶管理能力和服務(wù)水平，擺脫區(qū)域間、機構(gòu)間差距，切實加強合規(guī)運作，嚴(yán)格適當(dāng)性管理流程，有效發(fā)揮投資者教育與保護的主力軍作用，不斷提高投資者自我保護能力。

　　券商要及時傳達退市風(fēng)險

　　針對近期實施落實退市制度的有關(guān)問題，深交所在培訓(xùn)中強調(diào)，退市制度是資本市場一項重要的基礎(chǔ)性制度，公司的上市與退市是資本市場和公司經(jīng)營發(fā)展過程中正常的、市場化的現(xiàn)象。新的退市制度完善了上市公司退市標(biāo)準(zhǔn)，形成市場化、多元化的退市標(biāo)準(zhǔn)體系，明確市場預(yù)期，抑制炒作績差股，實現(xiàn)對市場風(fēng)險的有效防控和平穩(wěn)退市，對于提高上市公司整體質(zhì)量，保護投資者合法權(quán)益具有重要作用。

　　深交所強調(diào)，各證券公司要幫助投資者充分理解退市制度的具體要求及各項安排，識別和防范上市公司退市可能帶來的投資風(fēng)險，及時將退市風(fēng)險傳達給投資者，提高投資者的風(fēng)險意識和理性參與能力。