據香港中通社報道，香港證監(jiān)會及香港金融管理局1日公布，雙方就渣打銀行分銷雷曼兄弟集團發(fā)行及擔保的股票掛鉤結構性票據(雷曼ELN)的事宜，與渣打達成協議。

　　渣打在非承認責任的基礎上，同意向持有經渣打分銷的未到期雷曼ELN的合資格客戶提出回購建議。回購建議涉及的總金額估計約達14.8億港元，并會涵蓋渣打客戶超過95%的未到期雷曼ELN交易。

　　經證監(jiān)會及金管局作出調查后，雙方均關注到渣打在評估雷曼ELN是否適合客戶時，并沒有充分考慮集中風險因素，有可能令有關的雷曼ELN客戶承擔高于適當水平的投資風險。

　　證監(jiān)會行政總裁韋奕禮表示，中介人就證券作出推介或提供意見時，有責任確保其推介或意見適合有關客戶；在這評估的過程中，中介人必須評定有關客戶的投資風險集中程度是否處于適當水平。

　　香港金管局副總裁阮國恒先生表示，受規(guī)管人士在評估其推介或意見是否適合客戶時，必須采取適當的方法，審慎考慮客戶的投資風險集中程度及與該客戶有關的其它因素。